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深交所深化“三阳光”工程 20余项措施依次推出:全球滚动

2023-03-30 08:44:34来源：证券时报

证券时报记者唐维

深化阳光审核、阳光监管、阳光服务，促进审核质量效能提升、促进廉洁文化提升，打造透明、廉洁、优质注册制。近日，深交所集中开展“三阳光两促进”专项行动，聚焦审核、监管、服务环节，涉及具体措施20余项，专项行动的主要内容是深化阳光审核、阳光监管、阳光服务，直接目的是促进审核质量效能提升、促进廉洁文化提升。

(资料图片仅供参考)

深交所有关负责人表示，“三阳光两促进”专项行动，是进一步加强注册制透明度建设的重要抓手，是进一步优化服务、改进作风的重要措施，是进一步打造廉洁注册制、塑造廉洁文化的重要行动。

阳光审核：持续提升

审核透明度和可预期性

注册制改革的本质是把选择权交给市场，强化市场约束和法治约束。创业板改革并试点注册制以来，深交所在中国证监会统一领导和驻证监会纪检监察组监督指导下，突出把选择权交给市场这一本质，坚持以信息披露为核心，大力推进开门办审核，推动发行上市全过程规范、透明、可预期，探索建立了阳光化发行上市审核机制，取得了阶段性成效，为平稳推进注册制改革积累了宝贵经验。

具体来看，深交所坚持“应见尽见”，累计接待首发在审企业700余次，认真回应企业和中介机构关注事项，答疑解惑，明确要求；畅通全流程公开机制，推动审核标准、程序、内容、过程、结果公开，并向市场公开审核关注要点，涉及200余个常见问题，便利发行人和中介机构事先核查，做好申报准备；丰富审核公开载体，首创《创业板注册制发行上市审核动态》，开发“深证服”APP、信息公开网站，打造全程电子化、智能化、可追溯审核系统等，保障审核工作平稳有序。

接下来，深交所将进一步破除审核工作神秘感，继续深化“应见尽见”要求，强化事前、事中、事后全过程透明。完善“预沟通”制度，理顺与发行人、中介机构的申报前预沟通操作流程，明确沟通回复要求；提高审核环节的沟通质效，建立疑难复杂问题的分层处理机制；优化审核计时标准，进一步明确审核预期；精简、完善审核关注问题要点，方便市场主体事先准备；加大审核标准公开力度，分类细化审核指南；公开典型案例，详细说明审核意见依据。

阳光监管：切实把好

信息披露质量关

阳光是最好的“防腐剂”，发行上市审核权力是注册制改革后交易所新掌握的一项重要公权力。为确保审核权力全程在阳光下运行，深交所全面公开自律监管规则，提升规则体系科学性，增强监管规则透明度；将审核问询置于公开化的市场监督中，持续保持审核标准的一致性；优化监管工作标准和流程，健全日常监管业务手册，强化监管工作规范性。

现场督导是书面审核的有力补充，是压实中介机构把关职责的重要手段。为进一步破除现场督导“神秘感”，深交所将定期召开中介机构座谈会，增强市场各方对督导工作的理解和认同。深交所也将持续通过审核动态公开典型的督导案例，发挥其指导和警示作用，并进一步加强现场督导专项培训，减少同类问题的发生。

此外，深交所有关负责人表示，研究探索进一步优化发行上市审核机制，引导社会资源向国家重点支持领域汇聚，更好支持科技创新企业和战略新兴产业企业等发行上市。

阳光服务：增强市场各方

获得感和满意度

服务是交易所基本职能之一，是深交所的立所之本。此次专项行动中，深交所提出阳光服务，与市场参与各方良性互动，以增强各方获得感与满意度。

据悉，深交所将推出阳光服务卡，公开服务电话、监督电话、服务事项、廉洁承诺。

此外，深交所还将建立服务回访制度，电话回访监督服务质量；优化市场服务规范，突出服务重点，完善服务档案；推进业务“一网通办”服务，统一用户平台建设，实现更多业务应用互联互通。

“两促进”细化完善配套措施

为保障“三个阳光工程”落地见效，以透明促优质，以透明促廉洁，深交所按照注册制改革要求，继续找差距、练内功，围绕“两促进”制定具体工作方案，细化完善配套措施。

一是促进审核质量效能提升。制定并实施“审核质量效能双提升”工作方案，着力提高审核问询重大性、针对性，坚决守好“入口关”，以投资者决策有用性、实效性为导向，精简优化审核问询内容，督促发行人及中介机构提高信息披露质量，提升招股说明书等信息的简明性、可读性和投资决策的有效性；聚焦审核过程中的关键事项，开展有针对性的专项质控，以高质量的监督制衡保障高质量审核。

二是促进廉洁文化提升。继续全面接受中国证监会党委监督检查，主动接受驻证监会纪检监察组驻点监督，制定并实施“打造廉洁注册制”工作方案，从严从实加强内部监督和社会监督，发挥多层次监督体系合力；强化关键岗位、关键人员监督，明确“三个不许”“八项禁令”行为规范，定期开展廉政教育、廉政谈话及廉政警示，严格执行登记报告制度，细化“防火墙”机制要求；加强关键领域关键环节监督，深化监督措施的全流程嵌入，定期评估风险点，开展针对性专项检查，发现问题严肃查处；加强行业廉洁监管，加大对“围猎”行为惩戒，对干预审核工作等不当行为从严采取监管处罚措施，形成“发现即终止”的威慑力。通过强化制度约束、纪律约束、文化约束，为全面实行注册制营造风清气正的市场生态，让市场主体不找人、不求人，踏踏实实来办事。

深交所有关负责人表示，打造透明、廉洁、优质注册制是一项系统工程，需要市场各方形成改革合力。深交所将与市场参与主体一道，用扎扎实实的改革成效，支持科技自立自强，推动经济高质量发展。

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